Esami

Ammissione esame scritto

• Lavorare presso un istituto finanziario

Ammissione esame orale

• Lavorare presso un istituto finanziario
• Disporre di un portafoglio clienti o partecipare allo stesso, rispettivamente lavorare autonomamente per dei clienti come specialista avendo un contatto diretto con loro
• Avere un ruolo/una funzione corrispondente al programma
• Aver superato tutti gli esami scritti

L’esame scritto serve a verificare le conoscenze professionali del rispettivo programma di certificazione.

• Non vi è l’obbligo di frequentare dei corsi di preparazione, ogni candidato è responsabile della sua preparazione.
• L’esame scritto può essere superato attraverso esami parziali.
• Se un esame scritto è composto da diversi esami parziali, a partire dal primo tentativo il candidato ha 3 anni di tempo per superare con successo gli altri esami parziali.
• Ogni esame/esame parziale obbligatorio deve essere superato con un valore pari ad almeno il 70%. I risultati degli esami parziali non possono essere compensati né cumulati.
• L’esame/esame parziale scritto può essere ripetuto due volte.
• L’intero esame scritto superato ha una validità di 3 anni.
• Se l’esame/esame parziale scritto non è stato superato nei tre tentativi permessi, è possibile ricominciare la procedura di qualificazione da capo dopo un termine di attesa di dodici mesi.

La durata e l’entità dell'esame dipendono da quanto specificato nei singoli programmi di certificazione:

Ulteriori disposizioni sono disponibili nel regolamento d’esame oppure nel rispettivo programma d’esame.

Durante l'esame orale (colloquio con un cliente) gli esperti d’esame osservano e valutano in modo sistematico la competenza di consulenza dei candidati. Per valutare tutto questo in un quadro il più possibile realistico, la competenza comportamentale e professionale è esaminata mediante la simulazione di un colloquio con un cliente e utilizzando un formulario di valutazione strutturato.

• Non vi è l’obbligo di frequentare dei corsi di preparazione, ogni candidato è responsabile della sua preparazione.
• L’esame orale deve essere svolto entro 3 anni dal superamento dell’esame scritto.
• L’esame orale deve essere superato con un valore pari ad almeno il 70%.
• L’esame orale può essere ripetuto due volte.
• Se l’esame orale non è stato superato nei tre tentativi permessi, è possibile ricominciare la procedura dell’esame orale da capo dopo un termine di attesa di dodici mesi.

La durata e l’entità dell'esame dipendono da quanto specificato nei singoli programmi di certificazione:

Ulteriori disposizioni sono disponibili nel regolamento d’esame oppure nel rispettivo programma d’esame.

Ulteriori informazioni sulle funzioni e sui ruoli possono essere trovate nella descrizione generale dei profili di ruolo.

I seguenti istituti hanno il mandato da SAQ Swiss Association for Quality di svolgere esami pubblici:

Consultazione

Esame orale: nel caso di un esame orale, il candidato ha la possibilità di consultare i documenti concernenti il suo esame. La consultazione può avvenire soltanto in caso di mancato superamento dell'esame. Per ulteriori informazioni, consultare le Linee guida sui mezzi d'impugnazione. La domanda può essere firmata e presentata sotto forma di scansione via e-mail all'indirizzo o per posta

Esame scritto: secondo il regolamento d'esame, la consultazione dell'esame scritto non è possibile. Esiste la possibilità di contestare la valutazione di un esame scritto non superato presentando un'obiezione. Per ulteriori informazioni, consultare le Linee guida sui mezzi d'impugnazione.

Obiezione

In caso di mancato superamento dell'esame orale, il candidato ha la possibilità di inoltrare un’obiezione contro la valutazione all'istituto di certificazione. Per ulteriori informazioni, consultare le Linee guida sui mezzi d'impugnazione. La richiesta (esame orale risp. esame scritto) può essere firmata e presentata come scansione via e-mail all'indirizzo o per posta.

Ricorso

Se il candidato non è d'accordo con la decisione della sua obiezione, il ha la possibilità di presentare un ricorso in seconda e ultima istanza. Vedi per maggiori informazioni Linee guida sui mezzi d'impugnazione. Per ulteriori informazioni, consultare le Linee guida sui mezzi d'impugnazione. La richiesta (esame orale risp. esame scritto) può essere firmata e presentata come scansione via e-mail all'indirizzo o per posta.

Reclamo

In caso di mancato superamento di un esame, il candidato ha la possibilità di indirizzare per iscritto all'istituto di certificazione un reclamo concernente lo svolgimento e l'organizzazione dell'esame. Per ulteriori informazioni, consultare le Linee guida sui mezzi d'impugnazione. La domanda può essere firmata e presentata sotto forma di scansione via e-mail all'indirizzo o per posta.