Eine Zusammenstellung der häufigsten Fragen und Antworten (FAQ) zur SAQ Zertifizierung Kundenberater Bank.
Ist mein Zertifikat noch gültig?
Details anzeigen/ausblendenDie Laufzeit Ihres Zertifikates steht auf dem Dokument selbst. Sollten Sie dieses nicht mehr besitzen, gibt Ihnen das gerne Auskunft. Damit das Zertifikat seine Gültigkeit behält, muss der Zertifikatsinhaber ausserdem die Anforderungen gemäss Prüfungsreglement erfüllen.
Kann ich eine Verlängerung der Einreichefrist meiner Rezertifizierungsmassnahmen beantragen?
Details anzeigen/ausblendenJa, Sie können einen begründeten Antrag via für eine maximale Verlängerung von 3 Monaten stellen.
Kann mein ungültiges Zertifikat reaktiviert werden?
Details anzeigen/ausblendenWenn Sie die Zertifizierungsanforderungen nicht mehr erfüllen, wird das gehaltene Zertifikat per sofort ungültig (z.B. berechtigte Rolle verlassen). Das Zertifikat kann zu einem späteren Zeitpunkt reaktiviert werden. Alle Informationen zur Reakivierung finden Sie in den "Richtlinien zur Reaktivierung", sowie im "Antrag zur Reaktivierung".
Kann ich mit meinem Zertifikat in ein anderes Zertifizierungsprogramm wechseln (Passerelle)?
Details anzeigen/ausblendenEin vereinfachter Wechsel (Passerelle) ist bei folgenden Zertifizierungsprogrammen möglich:
CWMA -> PK, IK, Affluent | Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich |
Affluent -> PK, IK | Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich |
IK -> PK | Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich |
CCoB -> KMU | Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich |
PK -> IK | Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich |
KMU -> CCoB | Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich |
Affluent -> CWMA | Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich |
Dazu muss der Antrag Passerelle ausgefüllt und bei SAQ eingereicht werden. Weitere Informationen finden Sie im jeweiligen Zertifizierungsprogramm.
Wie kann ich ein Duplikat oder anderes Format meines Zertifikates bestellen?
Details anzeigen/ausblendenDuplikate oder andere Formate von gültigen Zertifikaten können bestellt werden, sofern der Zertifikatsinhaber die Voraussetzungen zur Zertifizierung immer noch erfüllt. Senden Sie den Antrag Bestellung Duplikate an .
Meine Adresse, Arbeitgeber oder Personalien haben sich seit meiner letzten SAQ Zertifizierung geändert. Wie kann ich dies melden?
Details anzeigen/ausblendenBitte verwenden Sie hierzu unser Online-Formular, oder falls ein Login vorhanden direkt im SAQ Self-Service-Portal.
Wo kann ich Rezertifizierungsmassnahmen absolvieren?
Details anzeigen/ausblendenNebst dem Angebot unserer Netzwerk-Partner werden diverse weitere Kurse für die Rezertifizierung anerkannt. Eine Übersicht dazu finden Sie hier.
Welche Abschlüsse/Diplome sind SAQ anerkannt und können für eine Erstzertifizierung angerechnet werden?
Details anzeigen/ausblendenEs werden keine anderen Abschlüsse (Diplome, Zertifikate, etc.) angerechnet/akzeptiert.
Wie viele Versuche habe ich für die SAQ Prüfungen?
Details anzeigen/ausblendenBei jeder Prüfung und Teilprüfung sind 3 Versuche zugelassen.
Was passiert, wenn ich eine Prüfung 3mal nicht bestanden habe?
Details anzeigen/ausblendenHat ein Kandidat die schriftliche Prüfung oder Teilprüfung dreimal nicht bestanden, so kann er frühestens nach einer Wartefrist von zwölf Monaten mit dem Qualifikationsverfahren neu beginnen. Bereits bestandene Teilprüfungen verlieren dabei Ihre Gültigkeit.
Hat ein Kandidat die mündliche Prüfung dreimal nicht bestanden, so kann er frühestens nach einer Wartefrist von zwölf Monaten mit dem Verfahren für die mündliche Prüfung neu beginnen.
Wie wird die Sperrfrist von 12 Monaten angewendet?
Details anzeigen/ausblendenNach 3 nicht bestanden Prüfungen wird der Kandidat für 12 Monate gesperrt. Die Sperrfrist gilt auf der Ebene Segment. Die 6 Zertifizierungsprogramme sind in 3 Segmente eingeteilt: Wealth Management (CWMA und Affluent), Corporate (CCOB und KMU), Retail (PK und IK).
Beispiel: Wird eine CWMA Prüfung 3mal nicht bestanden, sind diese Kandidaten für CWMA und Affluent Prüfungen 12 Monate gesperrt. Für die anderen Programme sind sie sofort wieder zugelassen.
Wann und wie kann ich meine Rezertifizierung beantragen?
Details anzeigen/ausblendenDer Antrag zur Rezertifizierung kann frühestens drei Monate vor Ablauf des Zertifikates bei SAQ eingereicht werden. Informationen zu den einzureichenden Dokumenten finden Sie hier.
Bleiben meine abgelegten Prüfungen im Falle eines Arbeitgeberwechsels gültig?
Details anzeigen/ausblendenBestandene SAQ Prüfungen (Teilprüfungen oder reguläre Prüfungen) haben eine Gültigkeit von 3 Jahren. Dies gilt arbeitgeberunabhängig. Jedoch können abgeschlossene schriftliche Teilprüfungen bei einem Wechsel der Prüfungsorganisation nicht übertragen werden.
Erhalte ich durch meinen Mutterschaftsurlaub eine Fristverlängerung für die Rezertifizierung?
Details anzeigen/ausblendenIm Falle von Mutterschaftsurlaub wird den Kandidatinnen eine Fristverlängerung von 6 Monaten gewährt.
Kann ich als unabhängiger Vermögensverwalter CWMA zertifiziert werden?
Details anzeigen/ausblendenJa, sofern Ihre Rolle dem von SAQ definierten Profil CWMA entspricht und Ihr Arbeitgeber einer SRO angehört oder eine FINMA-Bewilligung besitzt.
Können zu viel absolvierte Lernstunden bereits für die übernächste Rezertifizierung berücksichtigt werden?
Details anzeigen/ausblendenNein. Für die Rezertifizierung werden nur absolvierte Lernstunden (Trainings) berücksichtigt, welche während der Laufzeit des aktuell gültigen Zertifikates absolviert wurden.
Wie kann ich als Expert:in bei SAQ-Prüfungen tätig werden?
Details anzeigen/ausblendenDie Expertenpools werden von unseren mandatierten Prüfungsorganisationen administriert. Bitte wenden Sie sich bei Interesse direkt an die Prüfungsorganisationen.
Dokumente
Downloads
Wealth Management Advisor CWMA | PDF (198,1 kB) |
Affluent Kundenberater | PDF (159,9 kB) |
Individualkundenberater | PDF (178,7 kB) |
Privatkundenberater | PDF (179,0 kB) |
Certified Corporate Banker CCoB | PDF (204,9 kB) |
KMU Kundenberater | PDF (204,3 kB) |
Prüfungsreglement | PDF (359,0 kB) |
Allgemeine Rollenprofile | PDF (85,0 kB) |
Leitfaden Rechtsmittel | PDF (219,2 kB) |
Antrag Einsichtnahme | DOCX (139,1 kB) |
Antrag Einsprache schriftliche Prüfung | DOCX (144,4 kB) |
Antrag Einsprache mündliche Prüfung | DOCX (151,9 kB) |
Antrag Rekurs | DOCX (140,9 kB) |
Antrag Beschwerde | DOCX (139,0 kB) |
Checkliste Rezertifizierung | PDF (120,6 kB) |
Übersicht Anbieter Rezertifizierungsmassnahmen | PDF (201,0 kB) |
Empfehlung der Schweizerischen Bankiervereinigung (SBVg) | PDF (63,4 kB) |
Factsheet: Kundenberater Bank | PDF (129,8 kB) |
Antrag Anerkennung Rezertifizierungsmassnahmen | DOCX (127,1 kB) |
Richtlinien zur Anerkennung von Rezertifizierungsmassnahmen | PDF (243,6 kB) |
Einreichung Rezertifizierungsmassnahmen RZM | XLSX (26,7 kB) |
Antrag Reaktivierung | DOCX (141,1 kB) |
Bestätigung Arbeitgeber | DOCX (131,8 kB) |
Antrag Passerelle | DOCX (137,3 kB) |
Antrag Zusatzleistungen SAQ Zertifikat | DOCX (51,3 kB) |
Richtlinien zur Reaktivierung eines ungültigen Zertifikates | PDF (508,9 kB) |