Eine Zusammenstellung der häufigsten Fragen und Antworten (FAQ) zur SAQ Zertifizierung Kundenberater Bank.
Ist mein Zertifikat noch gültig?
Details anzeigen/ausblendenDie Laufzeit Ihres Zertifikates steht auf dem Dokument selbst. Sollten Sie dieses nicht mehr besitzen, gibt Ihnen das gerne Auskunft. Damit das Zertifikat seine Gültigkeit behält, muss der Zertifikatsinhaber ausserdem die Anforderungen gemäss Prüfungsreglement erfüllen.
Kann ich eine Verlängerung der Einreichefrist meiner Rezertifizierungsmassnahmen beantragen?
Details anzeigen/ausblendenJa, Sie können einen begründeten Antrag via für eine maximale Verlängerung von 3 Monaten stellen.
Kann mein ungültiges Zertifikat reaktiviert werden?
Details anzeigen/ausblendenWenn Sie die Zertifizierungsanforderungen nicht mehr erfüllen, wird das gehaltene Zertifikat per sofort ungültig (z.B. berechtigte Rolle verlassen). Das Zertifikat kann zu einem späteren Zeitpunkt reaktiviert werden. Alle Informationen zur Reakivierung in den "Richtlinien zur Reaktivierung", sowie der "Antrag zur Reaktivierung" finden Sie weiter unten bei Dokumente.
Kann ich mit meinem Zertifikat in ein anderes Zertifizierungsprogramm wechseln (Passerelle)?
Details anzeigen/ausblendenEin vereinfachter Wechsel (Passerelle) ist bei folgenden Zertifizierungsprogrammen möglich:
| CWMA -> PK, IK, Affluent | Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich |
| Affluent -> PK, IK | Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich |
| IK -> PK | Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich |
| CCoB -> KMU | Passerelle ohne Zusatzprüfung möglich |
| PK -> IK | Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich |
| KMU -> CCoB | Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich |
| Affluent -> CWMA | Passerelle mit schriftlicher GAP- und mündlicher Prüfung möglich |
Dazu muss der Antrag Passerelle ausgefüllt und bei SAQ eingereicht werden. Weitere Informationen finden Sie im jeweiligen Zertifizierungsprogramm.
Wie kann ich ein Duplikat meines Zertifikates bestellen?
Details anzeigen/ausblendenDuplikate von gültigen Zertifikaten können bestellt werden, sofern der Zertifikatsinhaber die Voraussetzungen zur Zertifizierung immer noch erfüllt. Für die Erstellung des Duplikats werden CHF 100 in Rechnung gestellt. Senden Sie den Antrag Bestellung Duplikate an .
Meine Adresse, Arbeitgeber oder Personalien haben sich seit meiner letzten SAQ Zertifizierung geändert. Wie kann ich dies melden?
Details anzeigen/ausblendenBitte verwenden Sie hierzu unser Online-Formular, damit Ihre Angaben aktualisiert werden können.
Wo kann ich Rezertifizierungsmassnahmen absolvieren?
Details anzeigen/ausblendenNebst dem Angebot unserer Netzwerk-Partner werden diverse weitere Kurse für die Rezertifizierung anerkannt. Eine Übersicht dazu finden Sie hier.
Welche Abschlüsse/Diplome sind SAQ anerkannt und können für eine Erstzertifizierung angerechnet werden?
Details anzeigen/ausblendenEs werden keine anderen Abschlüsse (Diplome, Zertifikate, etc.) angerechnet/akzeptiert.
Wie viele Versuche habe ich für die SAQ Prüfungen?
Details anzeigen/ausblendenBei jeder Prüfung und Teilprüfung sind 3 Versuche zugelassen.
Wann und wie kann ich meine Rezertifizierung beantragen?
Details anzeigen/ausblendenDer Antrag zur Rezertifizierung kann frühestens drei Monate vor Ablauf des Zertifikates bei SAQ eingereicht werden. Informationen zu den einzureichenden Dokumenten finden Sie hier.
Bleiben meine abgelegten Prüfungen im Falle eines Arbeitgeberwechsels gültig?
Details anzeigen/ausblendenBestandene SAQ Prüfungen (Teilprüfungen oder reguläre Prüfungen) haben eine Gültigkeit von 3 Jahren. Dies gilt arbeitgeberunabhängig. Jedoch können abgeschlossene schriftliche Teilprüfungen bei einem Wechsel der Prüfungsorganisation nicht übertragen werden.
Erhalte ich durch meinen Mutterschaftsurlaub eine Fristverlängerung für die Rezertifizierung?
Details anzeigen/ausblendenIm Falle von Mutterschaftsurlaub wird den Kandidatinnen eine Fristverlängerung von 6 Monaten gewährt.
Kann ich als unabhängiger Vermögensverwalter CWMA zertifiziert werden?
Details anzeigen/ausblendenJa, sofern Ihre Rolle dem von SAQ definierten Profil CWMA entspricht und Ihr Arbeitgeber einer SRO angehört oder eine FINMA-Bewilligung besitzt.
Dokumente
Downloads
| Wealth Management Advisor CWMA | PDF (198 kB) |
| Affluent Kundenberater | PDF (160 kB) |
| Individualkundenberater | PDF (179 kB) |
| Privatkundenberater | PDF (179 kB) |
| Certified Corporate Banker CCoB | PDF (205 kB) |
| KMU Kundenberater | PDF (204 kB) |
| Prüfungsreglement | PDF (370 kB) |
| Allgemeine Rollenprofile | PDF (85 kB) |
| Leitfaden Rechtsmittel | PDF (219 kB) |
| Antrag Einsichtnahme | DOCX (139 kB) |
| Antrag Einsprache schriftliche Prüfung | DOCX (144 kB) |
| Antrag Einsprache mündliche Prüfung | DOCX (152 kB) |
| Antrag Rekurs | DOCX (141 kB) |
| Antrag Beschwerde | DOCX (139 kB) |
| Checkliste Rezertifizierung | PDF (119 kB) |
| Übersicht Anbieter Rezertifizierungsmassnahmen | PDF (188 kB) |
| Empfehlung der Schweizerischen Bankiervereinigung (SBVg) | PDF (63 kB) |
| Factsheet: Kundenberater Bank | PDF (130 kB) |
| Antrag Anerkennung Rezertifizierungsmassnahmen | DOCX (127 kB) |
| Richtlinien zur Anerkennung von Rezertifizierungsmassnahmen | PDF (244 kB) |
| Einreichung Rezertifizierungsmassnahmen RZM | XLSX (27 kB) |
| Antrag Reaktivierung | DOCX (141 kB) |
| Bestätigung Arbeitgeber | DOCX (130 kB) |
| Bestellung Duplikat | DOCX (132 kB) |
| Antrag Passerelle | DOCX (137 kB) |
| Richtlinien zur Reaktivierung eines ungültigen Zertifikates | PDF (509 kB) |